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全球关注：因从事私募基金业务存在违规 盛
1月5日，北京证监局发布公告表示，经查，北京盛达瑞丰投资管理有限公司（以下简称“盛达瑞丰投资”）存在以下行为：从事私募基金业...
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【快播报】因总经理缺位超22个月 国新证券
11月29日，北京证监局发布公告称，2021年1月15日，国新证券总经理离职，由董事长代为履行总经理职务，3月29日，董事长不再代为履行...
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华融证券原董事长祝献忠被北京证监局认定为
11月29日，北京证监局发布公告称，经查，祝献忠在2013年至2018年担任华融证券股份有限公司(以下简称“华融证券”，现更名为国新证券...
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因ABS业务、投行业务存多项违规行为 信达
4月19日，北京证监局发布公告称，经查，信达证券在开展ABS业务过程中未建立有效的约束制衡机制，ABS业务开展环节违规，风险管理缺位...
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因信息安全管理等方面存在缺陷 首创证券遭
4月7日，北京证监局发布关于对首创证券股份有限公司（以下简称“首创证券”）采取责令改正监管措施的决定。
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快讯｜北京证监局一口气处罚了8家私募
近期北京证监局连发8份针对私募管理人的行政监管措施决定，对其中的7家管理人采取责令改正措施，对其中1家管理人出具警示函。值得注...
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因存在不公平对待基金财产等问题 北京鼎新
因存在不公平对待基金财产等问题北京鼎新联合投资遭北京证监局责令改正
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因存在未对投资者合格性进行实质审查等多项
11月4日，北京证监局发布对北京厚贤投资管理有限公司（以下简称“北京厚贤投资”）采取责令改正行政监管措施的决定。